各企業(yè)，機關(guān)各處室：

《濟南市市屬企業(yè)陽光采購監(jiān)督暫行辦法》已經(jīng)市國資委黨委 ﹝2019﹞第34次會議研究通過，并報市司法局審核登記，現(xiàn)予以印發(fā)，請認(rèn)真抓好貫徹落實。

                    濟南市國資委

                   2019年11月29日

濟南市市屬企業(yè)陽光采購監(jiān)督暫行辦法

第一章 總 則

第一條  為規(guī)范市屬企業(yè)采購行為，提高采購資金使用效益，促進企業(yè)降本增效，防止國有資產(chǎn)流失，防范廉政風(fēng)險。根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》《中華人民共和國政府采購法》《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》、《濟南市人民政府關(guān)于進一步加強和規(guī)范公共資源交易管理的意見》、《山東省國資委關(guān)于印發(fā)山東省省屬企業(yè)陽光采購監(jiān)督暫行辦法的通知》等法律法規(guī)，結(jié)合市屬企業(yè)實際，制定本辦法。

第二條  濟南市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱市國資委）履行出資人職責(zé)的企業(yè)及其權(quán)屬企業(yè)（權(quán)屬企業(yè)指市屬企業(yè)出資的獨資、全資、絕對控股及具有實際控制權(quán)的相對控股企業(yè)）的物資、工程項目建設(shè)和社會服務(wù)等采購活動適用本辦法。

第三條  本辦法所稱的陽光采購，是指市屬企業(yè)通過公開信息發(fā)布、公開評價選取供應(yīng)商的方式，有償取得物資、工程建設(shè)項目和社會服務(wù)的行為。

第四條  本辦法所稱的物資，是指市屬企業(yè)生產(chǎn)、建設(shè)、經(jīng)營、管理所需的各類原（輔）材料、燃料、設(shè)備設(shè)施、備品備件、辦公設(shè)備及用品等商品。

本辦法所稱的工程建設(shè)項目，是指建筑物和構(gòu)筑物的新建、改建、擴建、裝修、拆除、修繕（含工程有關(guān)的貨物和服務(wù)）等工程建設(shè)項目。

本辦法所稱的社會服務(wù)，是指除前款所稱物資和工程建設(shè)項目以外的其他各類專業(yè)服務(wù)。

第五條  本辦法所稱的市屬企業(yè)陽光采購服務(wù)平臺（以下簡稱“服務(wù)平臺”），是指由濟南市公共資源（國有產(chǎn)權(quán)）交易中心（濟南產(chǎn)權(quán)交易中心）建設(shè)運營，為市屬企業(yè)實施陽光采購搭建的第三方綜合性服務(wù)平臺。

第二章  基本原則

第六條  企業(yè)主體原則。充分尊重企業(yè)法人財產(chǎn)權(quán)和經(jīng)營自主權(quán)，市屬企業(yè)作為陽光采購行為主體，享有采購主體的合同權(quán)利、采購行為的自主決策權(quán)利、采購信息的自主發(fā)布權(quán)利以及委托采購的自主選擇權(quán)利。

第七條  市場競爭原則。充分遵循市場經(jīng)濟規(guī)律，立足企業(yè)采購實際需要，推進采購的決策、管理、監(jiān)督與服務(wù)職能相分離、相互監(jiān)督，杜絕不正當(dāng)市場行為，做到采購行為的公平、公正、誠信，防止權(quán)力濫用，阻斷利益輸送。

第八條  成本效益原則。著力提高市屬企業(yè)采購的規(guī)范性、協(xié)同性和信息化水平，發(fā)揮同質(zhì)類商品集約采購的優(yōu)勢，面向社會優(yōu)質(zhì)資源開展競爭性采購，提高企業(yè)議價能力和市場競爭力，進一步降低采購成本，提升生產(chǎn)保障能力，高質(zhì)高效的滿足企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理的需要。

第九條  陽光公開原則。通過互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)等信息化手段，實現(xiàn)采購信息統(tǒng)一發(fā)布和采購結(jié)果公開，拓寬采購信息發(fā)布渠道，采購環(huán)節(jié)全程留痕，增強采購行為透明度，擴大采購活動監(jiān)督面，確保采購行為陽光、公開、透明。

第十條  資源共享原則?？沙浞掷檬袑倨髽I(yè)陽光采購服務(wù)平臺，提升采購資源信息互融互通水平，集聚采購信息、專家、供應(yīng)商、采購代理機構(gòu)等資源，整合企業(yè)采購需求，形成采購的集聚效應(yīng)和規(guī)模優(yōu)勢，提高采購質(zhì)量和效率，實現(xiàn)統(tǒng)一平臺、統(tǒng)一采購、統(tǒng)一交易。

第十一條  商業(yè)保密原則。對企業(yè)不宜為公眾所知悉、能為交易雙方帶來經(jīng)濟利益并經(jīng)企業(yè)采取保密措施的知識產(chǎn)權(quán)、經(jīng)營信息、技術(shù)信息、管理信息、商業(yè)信息等，要按照國家知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)法律法規(guī)和企業(yè)內(nèi)部商業(yè)保密制度進行管理。

第三章 參與主體

第十二條  陽光采購的參與主體是指在采購活動中享有權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)的各類主體，包括采購人、供應(yīng)商、采購服務(wù)平臺和采購代理機構(gòu)等。

第十三條  采購人是指依法進行采購的市屬企業(yè)及其權(quán)屬企業(yè)。

第十四條  供應(yīng)商是指向采購人提供物資、工程建設(shè)項目或者社會服務(wù)的法人和其他組織。供應(yīng)商參加市屬企業(yè)采購活動應(yīng)當(dāng)具備下列條件:

(一)具有獨立承擔(dān)民事責(zé)任的能力；

(二)具有良好的商業(yè)信譽和健全的財務(wù)會計制度；

(三)具有履行合同所必需的設(shè)備和專業(yè)技術(shù)、售后保障等能力；

(四)有依法繳納稅收和社會保障資金的良好記錄；

(五)參加采購、招投標(biāo)等活動前三年內(nèi)，在經(jīng)營活動中沒有重大違法記錄和行賄記錄；

(六)法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件。

第十五條  采購服務(wù)平臺是指獨立于采購人、供應(yīng)商，具備社會公信力和組織服務(wù)采購活動能力的第三方機構(gòu)?！　?/span> 

第十六條  采購人可根據(jù)情況自主采購或委托服務(wù)平臺代理采購。采購代理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)采購項目的特點和實際需求編制采購文件，參與采購活動。

第四章  制度建設(shè)

第十七條  市屬企業(yè)應(yīng)根據(jù)本企業(yè)及其權(quán)屬企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營特點，依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)制定實施陽光采購的制度辦法，并以適當(dāng)方式在企業(yè)內(nèi)部公開。

第十八條  市屬企業(yè)要建立健全企業(yè)陽光采購管理體系，修訂完善物資供應(yīng)管理、招標(biāo)管理、供應(yīng)商管理、合同管理、信息系統(tǒng)平臺管理等規(guī)章制度，確保各項制度適時適用、合理有效。

企業(yè)陽光采購管理制度，包括但不限于以下內(nèi)容：

（一）企業(yè)陽光采購的統(tǒng)一組織實施部門、審批程序、監(jiān)督部門及責(zé)任；

（二）實施陽光采購的操作程序，主要包括編制采購計劃、采購項目立項、實施采購、簽訂合同、采購驗收、資金結(jié)算、檔案管理等環(huán)節(jié)；

（三）明確企業(yè)納入服務(wù)平臺陽光采購的范圍，以及不同采購方式的具體適用情形；

（四）規(guī)定根據(jù)本企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理特點以及有特殊要求的物資、服務(wù)項目等不適宜進行陽光采購的具體情況，并明確相應(yīng)的審批、監(jiān)督實施辦法；

（五）對違法違規(guī)和違反職業(yè)道德等人員和單位的處理處罰措施等。

第十九條  市屬企業(yè)要按照節(jié)儉、高效、適用的原則，適應(yīng)市場化、信息化、智能化和高質(zhì)量發(fā)展要求，準(zhǔn)確把握采購管理發(fā)展方向，推動采購管理從成本節(jié)約、質(zhì)量控制向價值創(chuàng)造轉(zhuǎn)變，打造集集約采購、供應(yīng)鏈管理、全生命周期評價于一體的采購管控體系。

第五章  過程管控

第二十條  市屬企業(yè)要加強采購的計劃管理，明確計劃范圍、種類（年度、季度、月度及追加計劃等）、內(nèi)容要求、提報方式、管理部門及要求等。按年編制采購專項預(yù)算，并納入財務(wù)預(yù)算管理。對預(yù)算外的采購項目，應(yīng)按照企業(yè)內(nèi)部相關(guān)制度履行審批程序。要利用信息化手段，進一步強化對權(quán)屬企業(yè)采購行為的預(yù)算管控力度，提高采購計劃執(zhí)行的準(zhǔn)確度。

第二十一條  市屬企業(yè)應(yīng)將招標(biāo)采購作為主要采購方式，并規(guī)范各種采購方式的適用范圍，明確采購工作程序、流程，嚴(yán)格按照采購、招投標(biāo)、國有資產(chǎn)管理等相關(guān)法律法規(guī)組織實施采購工作，確保必要的步驟不省、環(huán)節(jié)不少，規(guī)范有序。

第二十二條  市屬企業(yè)要按照公開透明的原則，通過采購服務(wù)平臺實時發(fā)布采購需求信息，及時披露采購項目情況。

第二十三條  市屬企業(yè)可根據(jù)采購項目的特殊要求，規(guī)定供應(yīng)商的特定條件，但不得要求或者標(biāo)明特定的供應(yīng)商，不得含有傾向性或者排斥潛在供應(yīng)商的其他內(nèi)容，不得以不合理的條件對供應(yīng)商實行差別待遇或者歧視待遇。

第二十四條  市屬企業(yè)要加強供應(yīng)商管理，制定供應(yīng)商準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，建立綜合評價體系，企業(yè)各部門按照職責(zé)權(quán)限分別負責(zé)供應(yīng)商資格審核批準(zhǔn)、動態(tài)管理等工作，保證供應(yīng)商信息真實、資質(zhì)可靠。

第二十五條  市屬企業(yè)要加強采購合同管理，應(yīng)根據(jù)中標(biāo)或成交結(jié)果簽訂采購合同，企業(yè)內(nèi)部各部門應(yīng)根據(jù)職責(zé)對簽署合同涉及的價格、票據(jù)、配送、驗收等分別進行審核，并由企業(yè)內(nèi)部法務(wù)部門對采購合同進行合規(guī)性審核。

第二十六條  市屬企業(yè)要做好采購商品物資的質(zhì)量檢驗工作，檢驗部門對檢驗結(jié)果的公正性和準(zhǔn)確性負責(zé)，重要物資根據(jù)實際情況組織相關(guān)部門開展聯(lián)合檢驗。加強采購工作質(zhì)量跟蹤管理，建立覆蓋所采購的物資、建設(shè)項目和服務(wù)項目的全生命周期質(zhì)量跟蹤評價體系和信用等級激勵機制。經(jīng)質(zhì)檢不合格或存在質(zhì)量缺陷的，除按照采購合同約定和供應(yīng)商動態(tài)管理規(guī)定處理外，還要將評價結(jié)果反饋服務(wù)平臺。

第二十七條  市屬企業(yè)要加強采購項目結(jié)算和資金管理，建立質(zhì)量保證金制度。規(guī)范與供應(yīng)商的對賬管理，定期進行賬務(wù)核對、調(diào)整未達賬項，確保雙方賬目清晰，債權(quán)債務(wù)明確。進一步規(guī)范采購資金支出、信用、票據(jù)、核算等環(huán)節(jié)的內(nèi)控管理，防范財務(wù)風(fēng)險。

第二十八條  服務(wù)平臺要按照“高效服務(wù)、陽光透明、資源共享、守法誠信”的原則，依照雙方約定的標(biāo)準(zhǔn)、條件、時限開展采購項目服務(wù)。

第六章  服務(wù)平臺管理

第二十九條  服務(wù)平臺要加強軟硬件設(shè)施建設(shè)，制定嚴(yán)格管理制度，規(guī)范服務(wù)流程，依法依規(guī)提供服務(wù)，保障各項采購活動順利開展。自覺接受采購活動各參與方及市國資委等方面的監(jiān)督，提升服務(wù)質(zhì)量與水平。保證所開展的采購活動（過程）符合濟南市公共資源交易中心及有關(guān)法律法規(guī)的相關(guān)要求。

第三十條  服務(wù)平臺要通過建設(shè)信息發(fā)布、招投標(biāo)、專家評審、結(jié)果確認(rèn)與公布等功能的信息系統(tǒng)，為市屬企業(yè)陽光采購提供透明化、信息化、智能化平臺服務(wù)。服務(wù)平臺利用集合信息功能，幫助企業(yè)拓寬采購渠道，集合購買力，集聚供應(yīng)商信息和專家資源，為市屬企業(yè)提供范圍更廣泛的產(chǎn)品、質(zhì)量、價格、服務(wù)等供應(yīng)鏈相關(guān)信息。

第三十一條  市屬企業(yè)委托服務(wù)平臺組織實施采購業(yè)務(wù)的，應(yīng)提前提交供應(yīng)商資格標(biāo)準(zhǔn)，參加服務(wù)平臺組織的供應(yīng)商資格審查。

第三十二條  服務(wù)平臺要為市屬企業(yè)采購活動提供高效穩(wěn)定的信息系統(tǒng)、場所設(shè)施和遠程操控等服務(wù)，承擔(dān)市屬企業(yè)陽光采購服務(wù)平臺的日常運行和維護工作。要加大宣傳培訓(xùn)力度，積極主動為市屬企業(yè)提供與服務(wù)平臺對接所需的技術(shù)支持和培訓(xùn)服務(wù)。支持市屬企業(yè)采購信息系統(tǒng)無障礙接入服務(wù)平臺。

第三十三條  服務(wù)平臺要建立市屬企業(yè)采購信息共享數(shù)據(jù)庫，包括采購商品信息庫、供應(yīng)商信息庫、交易信息數(shù)據(jù)庫、評標(biāo)評審專家?guī)?、采購代理機構(gòu)庫等，為采購管理提供信息支撐；配套建設(shè)供應(yīng)商、評審專家和采購代理機構(gòu)誠信評價體系，建立采購活動檔案，為市屬企業(yè)采購監(jiān)管提供支持。

第三十四條  服務(wù)平臺要依法依規(guī)建立供應(yīng)商黑名單制度，在服務(wù)平臺建設(shè)誠信評價體系的基礎(chǔ)上，設(shè)立對供應(yīng)商違約失信行為的懲戒標(biāo)準(zhǔn)和工作程序，對于違背誠信原則、有直接或間接損害采購人權(quán)益行為的供應(yīng)商，應(yīng)根據(jù)對采購人造成損害的情況，給予相應(yīng)的懲戒直至實施采購禁入。

第三十五條  市屬企業(yè)委托服務(wù)平臺實施的陽光采購項目，應(yīng)按以下程序?qū)嵤?/span>

（一）采購人根據(jù)采購計劃，向服務(wù)平臺提出具體的采購需求；

（二）采購人通過服務(wù)平臺、企業(yè)內(nèi)部網(wǎng)站，并按照相關(guān)法律法規(guī)同時在指定的網(wǎng)絡(luò)或其他媒介發(fā)布采購公告；

（三）服務(wù)平臺按照相關(guān)采購方式的程序規(guī)定，為采購人提供信息系統(tǒng)、場地設(shè)施、專家?guī)斓认到y(tǒng)服務(wù)；

（四）服務(wù)平臺組織參與采購活動的相關(guān)各方，按照采購相關(guān)法律法規(guī)規(guī)范開展資格查驗、開標(biāo)評標(biāo)、結(jié)果確認(rèn)公示等采購活動；

（五）采購活動完成后，服務(wù)平臺組織采購人和供應(yīng)商簽訂采購合同，并向采購主體出具受托采購?fù)瓿勺C明；

（六）服務(wù)平臺將采購過程的電子文檔、紙質(zhì)資料和音頻視頻等資料歸檔保存。

第七章 監(jiān)督管理

第三十六條  市國資委應(yīng)對市屬企業(yè)實施陽光采購情況進行監(jiān)督檢查，對企業(yè)違反本辦法采購造成國有資產(chǎn)損失的，要依法依規(guī)追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。

第三十七條  市屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部監(jiān)督管理制度，加強對采購業(yè)務(wù)制度執(zhí)行的監(jiān)督檢查，加強對企業(yè)采購活動以及相關(guān)參與者的監(jiān)督，切實防范采購過程中的違規(guī)操作和舞弊行為。應(yīng)當(dāng)利用內(nèi)部審計等手段，查找采購管理漏洞和內(nèi)控失效情況。對采購過程中發(fā)現(xiàn)的暗箱操作、收受賄賂、以權(quán)謀私等問題線索，依法移交有關(guān)機關(guān)處理。

第三十八條  采購活動各方參與主體不得相互串通損害企業(yè)利益、社會公共利益和其他當(dāng)事人的合法權(quán)益；不得以任何手段排斥其他供應(yīng)商參與競爭。

第三十九條  市屬企業(yè)應(yīng)負責(zé)對其權(quán)屬企業(yè)采購事項的監(jiān)督檢查，履行采購管理職責(zé)。

第四十條  服務(wù)平臺應(yīng)嚴(yán)格履行第三方平臺服務(wù)職責(zé)，嚴(yán)格遵循職業(yè)操守，規(guī)范工作流程，提高服務(wù)工作質(zhì)量。工作人員違反有關(guān)采購法律法規(guī)的，依法依規(guī)追究責(zé)任；涉嫌犯罪的，依法移交有關(guān)機關(guān)處理。

第八章  其它

第四十一條  根據(jù)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理特點或具有特殊要求的物資、服務(wù)項目，凡不適宜進行陽光采購的，由企業(yè)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)做出決定，應(yīng)從嚴(yán)掌握，強化監(jiān)督，防止發(fā)生違規(guī)違法行為。

第九章 附則

第四十二條  國家相關(guān)部門對有關(guān)項目招投標(biāo)有特殊規(guī)定的，從其規(guī)定。

第四十三條  本辦法自2020年1月1日起施行，有效期至2021年12月31日。